1 证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
考试分数权重：45分
重要测试点示例：公司类型； 有限责任公司股权转让的相关规定； 证券发行和交易活动中的禁止行为； 公开发行证券的规定； 内幕交易行为；
第二章证券从业人员管理
考试分数权重：15分
重要考点举例：证券从业人员行为规范； 证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定； 证券经纪业务营销人员的执业范围和禁忌规定； 证券投资基金销售及代理销售金融产品行为准则。
第三章证券公司业务规则
考试分数权重：35分
重要考点举例：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定； 经纪业务的禁止行为； 证券、期货投资咨询业务管理规定； 证券公司证券投资咨询业务内部控制制度； 证券公司自营业务投资范围的相关规定； 对证券自营业务持股规模的要求； 自营业务中的禁止行为。
第四章证券市场典型违法违规行为及法律
考试分数权重：5分（这章基本是各种数字的考试，不会多证券交易历年真题，一般1到2题）
重要考点举例：违反公开、不公开重要信息行为的行政责任和刑事责任的认定； 使用未公开信息进行交易的刑事责任、民事责任和行政责任的确定； 刑事责任、民事责任和行政责任的认定。
2 金融市场基础
第一章：金融市场体系
考试分数权重：10分
重要考点举例：金融市场概念； 金融市场的功能； 货币政策的概念、措施和目标； 资本市场的分层特征； 多层次资本市场的主要内容和结构特征。
第二章证券市场主体
考试分数权重：30分
重要考点举例：直接融资的概念、特点及分类； 证券发行人的概念和分类； 证券市场投资者的概念、特征和分类； 公司法和商业法中人类机构投资者的概念和特征； 个人投资者的概念； 我国证券公司的监管制度和具体要求； 证券公司的主营业务种类和内容； 国务院证券监督管理机构及其组成。
第 3 章：股票市场
考试分数权重：20分
重要考点举例：股票的定义、性质、特征及分类； 股票票面价值、账面价值、清算价值和内在价值的概念和联系； 公司利润分配的顺序、股利分配的条件、原则及剩余资产分配的条件和顺序； 审批制度、审批制度和注册制度的概念和特点； 证券交易的原则和规则； 证券交易的竞价原则和方法。
第四章：债券市场
考试分数权重：20分
重要考点举例：政府债券的定义、性质和特点； 地方政府债券的概念； 金融债券、公司债券和公司债券的定义和分类； 外国债券和欧洲债券的概念和特点； 债券现货交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念； 债券评级的定义和内涵。
第五章 证券投资基金及其衍生品种
考试分数权重：15分
重要考点举例：基金、股票、债券的区别； 契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义及区别； 货币市场基金的管理内容； 交易所交易开放式基金的概念和特点； 基金资产净值的含义； 股权、货币、利率和信用衍生品的概念和分类； 远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
第 6 章：金融风险管理
考试分数权重：5分
重要考点举例：金融风险分类； 系统性风险和非系统性风险的概念； 风险管理的概念。
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