证券交易历年真题|证券从业法律法规历年真题及答案解析（十六）

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历年证券法律法规真题及解析

【法律法规】根据《证券法》规定，擅自或者变相公开发行证券的，所募集资金应当退回并（）

A. 无需加息

B. 加上同期银行贷款利息

C.加银行存款同期利息

D. 增加同业存款利息

正确答案：C

分析：根据《证券法》第一百八十条规定，违反《证券法》第九条规定，擅自或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退回对所募集的资金加收同期银行存款利息，并处非法募集资金数额5%以上50%以下的罚款。

[法律法规] 依法负有信息披露义务的公司，向股东和社会公众提供虚假、隐瞒财务会计报告，或者未披露其他依法应当披露的重要信息的公司，均涉及有下列（ ）种情形的，应当立案起诉。

一、 虚增、虚减利润占当期已披露利润总额20%以上的

二． 导致公司发行的股票、公司债券多次被终止上市交易或被暂停上市交易

三、 公司财务会计报告中亏损转为盈利或盈利转为亏损

四、 多次提供虚假或隐瞒的财务会计报告

一、二、三

B、I、III、IV

C、一、二、四

D、二、三、四

正确答案：D

分析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案起诉标准的规定（二）》第六条规定，依法承担信息公开义务的公司、企业向股东和公众提供虚假信息。 或者在财务会计报告中隐瞒重要事实，或者未披露依法应当披露的其他重要信息，有下列情形之一的，应当追究责任： (一)给股东、债权人或者股东造成累计直接经济损失的其他50万元以上； （二）虚假增加或者减少资产达到当期披露资产总额的30%以上； （三）虚增、虚减利润达到已披露当期利润总额的30%以上； （四）重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或其他未按规定披露的重大事项所涉及的金额，或者连续12个月累计金额占净资产50%以上的； 国务院依法认定的其他证券被终止上市或者多次被暂停上市交易的； 以盈利形式披露利润，或以亏损形式披露利润； （八）屡次提供虚假财务会计报告或者隐瞒重要事实，或者屡次不披露依法应当披露的其他重要信息的； 其他严重损害股东、债权人或者他人利益或者其他严重情形的。

【法律法规】下列属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。

A、在本人实际控制的账户之间进行证券交易

B. 串通他人，按照事先约定的时间、价格和方式进行证券交易

C、证券公司通过自己的账户为他人或以他人名义买卖证券

D、上市公司股利分配预案公开前，该预案知情人建议他人买卖证券

正确答案：D

解析：证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息人员不得买卖公司证券，不得在内幕信息公开前买卖公司证券，不得泄露信息，也不得建议他人买卖公司证券。

【法律法规】A、B相互串通，按照事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，非法获取巨额利润证券交易历年真题，则A、B的行为构成（ ）罪

A、操纵股市

B. 用作公共信息交易

C. 违背信托使用委托财产

D、内幕交易

正确答案：A

分析：市场操纵的形式主要有四种：（1）虚假买卖。 也称为清洗销售、虚假销售。 是指以影响证券市场为目的，人为制造市场虚假繁荣，进行所有权不真实转移的交易行为。 （二）相对委托。 又称串通交易，表现为交易者与他人串通，按照事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，或买卖自己并不持有的某种证券。 当协议一方在约定时间以约定价格买入或卖出某种证券时，另一方同时卖出或买入同一证券，从而提高或降低该证券的价格。 (3) 连续交易。 这种行为表现为交易者集中资金优势、股权优势，或者利用信息优势，单独或串通，共同或连续买卖某种证券，操纵证券的交易价格或数量，造成他人他人的损失。买卖某些证券。 市场操纵者对趋势做出错误判断，积极参与交易，而市场操纵者则高卖低买以获取巨额利润。 (4)联合操纵。 又称集体操纵证券交易历年真题，是指两人或多人组成临时组织，共同使用手段操纵证券市场。 这种方法需要行为人与证券发行公司的高级管理人员甚至董事会的重要成员进行合作。

[法律法规] 下列情况可以作为背信、使用受托财产罪的主体：（）。

一、 商业银行

二． 股票交易

三、 证券公司

四、 保险公司

一个，我，我

B、I、II、III、IV

C、三、四

D、I、III、IV

正确答案：B

分析：本罪的主体为特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公式、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构