期货投资咨询业务必做1000道题证券交易历年真题，含往年真题
简单的介绍
期货投资咨询业务必做1000道题，含往年真题
来源：学双学习网（xsw.100xuexi.com）
本书是通过期货投资顾问能力考试必做的一套练习题。 适用于“证券投资咨询业务”主题，分为两个模块：
模块一是章节浓缩。 遵照最新考试大纲的章节安排，共4部分，共8章，根据相关考试教材和法律法规的内容，精心编写了约1000道习题，包括机考真题超过这些年。 所选习题基本涵盖了考试大纲要求的知识内容，着重针对经常考试的难点难点习题设计，对大部分习题进行了详尽的解析和解答。
模块 2 是模拟试卷。 选择考试中经常出现的考点，编制两套模拟试卷。 每道题都提供了答案和详细解析，方便读者掌握考试难易程度和把握考点，也可据此衡量备考效果。
内容预览
模块 1 章节提炼
第一部分 业务监管
第一章 期货投资顾问业务监管
1、选择题（下列选项中只有一项符合题型要求）
1 期货公司、证券投资咨询机构接受客户委托证券交易历年真题，为客户提供涉及期货及期货相关产品的投资咨询服务，协助客户进行投资决策，直接或间接获取经济利益。 这种业务称为 ( ) 业务。 【2017年6月真题】
A、财务顾问
B、投资建设银行
C．企业融资
D．投资顾问
【答案】D看答案
【解析】证券投资咨询业务，是指期货公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及期货及期货相关产品的投资咨询服务，协助客户做出投资决策，直接或间接为客户提供投资咨询服务的业务。间接获取经济利益的经营活动。 投资建议服务包括投资产品选择、投资组合和财务规划建议。
2 2010年10月12日，中国证监会颁布了《刊登期货研究报告暂行规定》和《证券投资咨询业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。 【2017年2月真题】
A、投资顾问
B、期货经纪
C．期货投资咨询
D、财务顾问
【答案】C看答案
【分析】证监会先后出台《发布期货研究报告暂行规定》和《证券投资咨询业务暂行规定》，明确期货投资咨询业务和发布期货研究报告是两种基本方式规范期货投资咨询业务，进一步规范期货投资咨询业务。
3 期货公司、证券投资咨询机构及其人员提供期货投资咨询服务，应当忠于（ ）利益。 【2016年11月真题】
一个客户
B、个人期货投资顾问
C．公司
D、公司股东
[答案] A看答案
【解析】根据《证券投资咨询业务暂行规定》第五条，期货公司、证券投资咨询机构及其人员提供期货投资咨询服务，应当忠实于客户利益，不得损害客户利益。为公司及其关联方的利益维护客户利益； 不得为期货投资顾问及其利益相关者的利益损害客户利益； 不得为特定客户的利益损害其他客户的利益。
4 期货投资顾问应为客户提供投资建议，严禁以任何方式向客户承诺或保证投资收益。 【2016年10月真题】
A.提供投资顾问的服务能力和过往业绩
B、提示具体买卖时间点
C. 非期货研究报告
D、提示潜在的投资风险
【答案】D看答案
【解析】证券投资顾问向客户提供的投资建议包括投资产品选择、投资组合和理财规划建议等。期货投资顾问的主要职责包括：严禁以任何方式向客户承诺或保证投资收益。
五、期货公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、互联网、报刊等公共媒体宣传期货投资咨询服务，应当按照（）和期货信息发布的有关规定执行。 误导性信息等违法违规行为。 【2018年3月真题】
A。 《证券法》
B． 《中华人民共和国广告法》
C。 证券期货投资咨询管理暂行办法
D． 《证券投资顾问业务暂行规定》
[答案] B 看答案
【分析】根据《证券投资咨询业务暂行规定》第二十五条规定，期货公司、证券投资咨询机构应当按照《中华人民共和国广告法》和《期货信息传播法》的有关规定执行、广告内容不得含有虚假、不实、误导性信息等违法违规行为。
6 ( ) 为客户提供期货投资咨询服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户情况，评估客户的风险承受能力。 【2016年9月真题】
A．中国证券监督管理委员会
B．中国期货业协会
C．期货公司或期货投资咨询机构
D、期货投资顾问
【答案】C看答案
【分析】根据《证券投资咨询业务暂行规定》第十一条，期货公司、证券投资咨询机构为客户提供期货投资咨询服务，应当按照程序和要求了解客户身份、财产和收入状况根据公司制定的证券投资经验、投资需求和风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式记录和保存。
7 根据《证券投资咨询业务暂行规定》的要求，期货投资咨询业务档案的保存期限自合同终止之日起不得超过（ ）年。 【2017年12月真题】
A。 10
B． 1个
C。 3个
D． 5个
【答案】D看答案
【解析】根据《证券投资咨询业务暂行规定》第二十八条规定，期货公司、证券投资咨询机构应当对期货投资咨询业务推广、协议签订、服务提供、客户回访等进行跟踪管理和投诉处理。 . 向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息应当以书面或电子文件形式记录和留存。 期货投资顾问业务档案的保存期限自合同终止之日起不得超过5年。
8 期货公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险陈述书，客户应当签字确认。 风险陈述书的内容和格式要求由（ ）制定。 【2016年9月真题】
A．期货公司或期货投资咨询机构
B．沪深证券交易所
C．中国期货业协会
D．中国证券监督管理委员会
【答案】C看答案
【分析】根据《证券投资咨询业务暂行规定》第十三条，期货公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险陈述书，客户应当签字确认。 风险声明的内容和格式要求由中国期货商会制定。
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