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历年法律法规实战分析（三）
【法律法规】证券公司、期货投资咨询机构出具的期货研究报告应当包括下列内容：
一、 期货研究报告发布地
二． 签字人期货投资咨询资格证书代码
三、 证券研究报告中使用的信息和来源
四、 使用期货研究报告的风险提示
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案：B
解析：业务机构出具的期货研究报告应当包括下列内容： （一）“期货研究报告”字样； （二）商业组织名称； （三）具有期货投资咨询业务资格的声明： （四）期货分析师名称及其注册代码； （五）期货研究报告的出具时间； （六）期货研究报告使用的信息和数据来源； （七）使用期货研究报告的风险提示。
【法律法规】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》证券交易历年真题，期货公司、证券投资信息机构或其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的应保持独立性，不得在上市公司中拥有任何权益。 存在下列（ ）项情形之一的，不得兼任独立财务顾问。
一、 持有或通过合同、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过3%
二． 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系并相互提供担保
三、 为上市公司并购交易对手方提供财务顾问服务
四、 上市公司将代表转任监事兼财务顾问
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
分析：期货公司、证券投资咨询机构等财务顾问机构兼任上市公司独立财务顾问，应当保持独立性，不得持有上市公司股权； 有下列情形之一的，不得兼任独立财务顾问： （一）持有或者通过合同或者其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份，或者派代表兼任监事上市公司； （二）上市公司持有或通过合同、其他安排安排与他人共同持有该财务顾问5%以上股份，或派出一名兼任财务顾问的代表担任监事； （三）财务顾问最近两年与上市公司存在资产委托管理关系，并为五方提供担保，或者财务顾问最近一年为上市公司提供过融资服务的； （四）财务顾问的监事、监事、高级管理人员、财务顾问承包人或其附属亲属曾在上市公司等任职证券交易历年真题，影响公正履行职责的； （五）为上市公司购井重组交易的交易对方提供财务顾问服务； （六）上市公司监事会或独立监事聘请的独立财务顾问不得兼任投标人的财务顾问或与投标人合作 （七）其他可能影响财务顾问独立性的情形及他们与上市公司有利益关系的财务顾问
【法律法规】证券公司应对所销售产品的风险等级进行界定，在界定产品风险等级时应综合考虑以下激励因素。 哪一个是正确的？
一、 杠杆作用
二． 结构复杂
三、 投资产品总额
四、 招聘表格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
分析：营运单位应了解所售产品或所提供服务的信息，根据所售产品或所提供服务的风险特征和程度界定所售产品或所提供服务的风险等级。 在界定产品或服务的风险等级时，应综合考虑以下因素：流动性、期限、杠杆、结构复杂性、投资单位产品或相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、筹资方式、发行人 相关主体的信用状况、类似产品或服务的过往表现等。涉及投资组合的产品或服务应根据产品或服务的整体风险水平进行评估。
【法律法规】主办方继续倡导的内容包括（）。
一、 防止大股东及其他关联方非法占用发行人资源
二． 防止公司高管利用职务上的便利损害发行人利益
三、 保证关联交易公平合规，对关联交易发表意见
四、 关注发行人为他人提供担保的情况，发表意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：保荐机构应根据发行人具体情况确定期货发行上市后持续监管内容，对发行人在发行上市期间履行上市公司规范运作、守信承诺、信息披露等相关义务的情况进行监督持续督导期。 向中国证监会和证券交易所报送信息披露文件等文件，承担以下工作：①监督发行人有效执行，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用的制度发行人的资源； ②监督发行人有效执行，建立内部控制制度，防止其监事、监事、高级管理人员利用职务便利损害发行人利益； ③监督发行人有效执行并建立确保关联交易公平合规的制度，并对关联交易发表意见； ④持续关注发行人募集资金专户存放、投资项目落实情况等承诺； 以及赞助合同约定的其他工作
【法律法规】根据《证券基金管理机构信息技术管理办法》，下列关于期货公司信息系统运行各环节安全管理的说法正确的是（ ）
一、 证券公司应确保重要信息系统具有可审计功能，并可按监管部门要求进行转换，提供证据
二． 证券公司应建立健全信息系统安全检测机制，设置检测指标，持续检测重要信息系统的流量状况
三、 证券公司重要信息系统拟停止使用的，可以不举行技术和业务影响评估
四、 证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等激励因素，定期对重要信息系统进行压力测试和评估分析，确保其能力满足业务经营需要
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
分析： 1、证券公司应确保重要信息系统具有可审计功能，并能按监管部门要求转换和提供数据。 2.证券金融公司应建立信息系统安全管理机制，确保公司信息系统安全稳定运行。 三、证券公司拟停止使用重要信息系统的，应当进行技术和业务影响评估，制定完整的系统关闭和数据迁移存储方案，并组织必要的关闭后复查和安全检查。 四、证券公司应结合公司发展战略、市场交易规模等激励因素，定期对重要信息系统进行压力测试和评估分析，确保其能力满足业务需求。
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