证券交易历年真题|2019年4月证券从业考试真题及答案公布！(考生回忆版)

【答案】C

3、决定聘任、解聘、考核合规负责人，并决定其薪酬待遇是合规管理职责的履行

一、监事会

B、股东（大）会

C、主要经营管理负责人

D、支部负责人

【答案】A

4、下列关于期货公司对从事期货经纪业务人员的管理要求的说法正确的是。

一、经营者之间应建立涉及客户权益变化的遏制机制

二。 涉及客户资金账户、期货账户开立、信息变更、注销业务一人操作，一人审核，审核留痕

三、 客户期货账户转存、撤销指定交易等业务一人操作，一人审核，审核留痕

涉及客户账户资金变动记录的TV、错误确认、调整等特殊常规业务操作，应事前审批，事后审核。 审批和审查都应该留下痕迹

艾、二、三

商务智能、电视

CI，II，III证券交易历年真题，电视

DI, III, TV

【答案】C

5、资产支持专项计划以标的资产形成的现金流循环形式订购新的同类标的资产的形式设立的，法律文件应当明确标的资产。

一、采购条件 二、采购规模 三、政策风险

电视、风控措施

AI, II, 电视

BI, II, III, 电视

CI, III

DI, III, TV

【答案】A

六、上市公司和可转换公司债券上市交易的公司，应当在每个会计年度上半年终了之日和年度终了之日向国务院期货监督管理机构和期货交易所报告。每个财政年度。 中期报告和年度报告应当予以公告。

I、一个月 II、两个月 III、四个月 TV、六个月

人工智能，二

B.II,III

C.III、电视

二、三

【答案】B

7、下列关于公司方法变更的说法正确的是。

A、有限责任公司和股份有限公司不能相互转换

B、有限责任公司可以变更为股份公司，股份公司也可以变更为有限责任公司

C、有限责任公司可以变更为股份公司，但股份公司不能变更为有限责任公司

D、股份公司可以变更为有限责任公司证券交易历年真题，有限责任公司不能变更为股份公司

【答案】B

八、期货公司、资产托管机构、销售机构、投资顾问等服务机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券证券经营机构私募股权资产管理业务管理办法》的，中国证监会证监会及其派出机构可以视情况采取监督约谈、认定不适当人选等行政监管措施。

A.责令对相关人员进行处分

B、不接受行政许可相关文件

C.发出警告信

D. 报告行业内的批评

【答案】C

9.下列关于期货从业人员职业行为的说法错误的是

A.从业者应保护客户的个人隐私

B.客户服务完成或员工离职后，从业人员的保密义务终止

C.从业人员应保守客户的商业秘密

D.从业人员应保守所在机构的商业秘密

【答案】B

10、根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于期货公司从事股票期权业务的说法错误的是

A.可从事股票期权经纪业务

B、可从事与股票期权备兑开立、行权相关的期货、现货经纪业务

C.可从事股票期权做市业务

D.可从事股票期权自营业务

【答案】B

十一、根据《证券公司、期货投资基金管理公司合规管理办法》，下列情况不属于期货公司合规管理风险：

A.D期货公司对不实信息或未公开信息未进行有效管理，造成信息泄露。 A期货公司财务人员王乙因违反有关法律法规，给公司造成财产损失。

C、C某期货公司赵某因违反投行业务人员职业行为规范被给予纪律处分

D、B期货公司李先生作为自营股票部负责人，在股票投资业务上给公司带来巨额亏损

【答案】D

12.下列关于监管机构注销证券业务许可的说法错误的是

A.证券公司主要提出注销申请的，应当依法办理证券业务许可证的注销手续

B、设立后无正当理由超过2个月未开业的，应当依法办理证券业务许可证注销手续

C.证券公司分支机构吊销营业执照前应当暂停业务活动，妥善处理客户资产

D、公司登记机关依法注销营业执照的，应当依法办理证券业务执照的注销手续

【答案】B

十三、公司发起人、股东在公司成立后抽逃出资的，由公司登记机关限期改正，并按抽逃出资额处以罚款。

A. 大于 10% 小于 20%

B. 大于 5% 小于 20%

C. 大于 5% 小于 15%

D. 大于 2% 小于 10%

【答案】C

十四、在客户保证金交易期间，期货发行人派发股票股利或权证等期货的，期货登记结算公司将按公司实际余额追加红股或发行权证。

A.信用交易期货结算账户

B.信用交易资金结算账户

C. 融券专用期货账户

D.客户信用交易保证期货账户

【答案】D

十五、期货公司在场外市场开展业务的下列行为符合投资者适当性管理的相关规定。

一、证券公司依据法律法规、行业自律规则等建立适当的投资者管理制度。

二。 证券公司开展场外交易前，应当了解投资者的身份、财产和收入状况、资信状况、投资经历、风险承受能力等。

三、 证券公司采取措施确保场外交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品持有人数量符合相关规定

电视、证券公司开展场外金融衍生品交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关方的关系

AI, II, 电视

BI, II, III, 电视

CI、II、III

D.III、电视

【答案】B

16、根据《证券及证券投资者适当性管理办法》，重点突出普通投资者享有的以下特殊保护。

一、信息告知 二、本金担保 三、风险提示

电视、适配

艾，三，

BI, III, 电视

CI、电视

DI, II, III, 电视

【答案】B

17、关于期货公司股东出资规定，下列说法不正确的有：

一、证券公司股东只能以货币出资

二。 证券公司债务人可以将其债务转为期货公司股权

三、 证券公司股东的货币财产出资不得超过期货公司注册资本的百分之三十

电视、证券公司股东的出资可以聘请不具有期货相关业务资格的会计师事务所验资

AI, III, 电视

BI, II, III, 电视

CI，II，电视

二、三

【答案】A

18、根据《合伙企业法》，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议解除。

一、 未履行出资义务

二． 因非故意或重大过失给合伙企业造成的损失 三． 执行合伙事务的不当行为

四、 发生合伙合同未约定但对合伙企业产生不利影响的事项

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

19、根据《区域性股权市场自律管理和服务规范（试行）》，下列关于期货公司参与区域性股权市场业务范围的表述正确的是： Ⅰ 参与区域性股权市场运营 Ⅱ 分支机构可经期货公司批准，在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 Ⅲ 为合格投资者提供企业研究报告及尽职调查信息 Ⅳ 提供区域性股权市场私募股权转让 债权融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

二十、期货公司受证券公司委托从事中介介绍业务，应当提供的服务包括：

A. 收取证券保证金

B、使用期货资金账户为客户存取、划转证券保证金

C. 提供证券市场信息和交易措施

D. 代理客户进行证券交易

【答案】C

21、根据《关于审理涉及黑幕交易、泄露黑幕信息的民事案件具体适用法律若干问题的解释》，认定黑幕交易行为，需要认定“相关交易行为显着异常”等方面。

一、 时间匹配度Ⅱ。 交易偏离度Ⅲ。 利益关系度Ⅳ。 投资盈利状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

22、根据《证券法》，下列关于公开发行期货募集资金用途的说法正确的是。

一、发行人和上市公司擅自改变用途的直接责任人员，仅给予警告处分，不处以罚款。

B、公开发行股票、债券募集资金的用途没有限制

C. 未经更正私自变更用途的，不得重新向社会公开发行

D、经监事会决议可以改变募集资金用途

【答案】C

二十三、公司申请公司可转换债券上市交易应当具备的条件期限为一年以上的公司可转换债券

二． 三、可转换公司债券实际发行规模不超过5000亿元人民币。 四、申请可转换公司债券上市时，仍符合可转换公司债券发行条件。 公司总股本不超过人民币3000亿元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

24.封闭式基金在基金协议约定的期限内固定。

A、基金资产产值

B、基金份额净值

C、基金净资产

D. 基金份额费用

【答案】D

二十五、期货评级机构和期货信用评级业务人员从事期货评级业务应当遵循的原则是，对同一评级或者对同一评级对象进行跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

A) 客观性

B. 公平

C. 一致性

D.独立性

【答案】C

二十六、根据《证券从业人员资格管理办法》，取得从业资格并符合下列条件的，可以通过期货经营机构申请领取执业证书。

一、 曾就职于期货经营机构

二． 过去2年内未受过任何民事处罚

三、 未被中国证监会认定为期货市场禁入人员，或者已过四期禁入期。 良好的品行和良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

27.下列关于申请期货投资咨询资格的机构应具备的条件，叙述正确的是。

A、至少5名中层管理人员取得期货投资咨询资格

B、取得期货投资咨询资格的全职人员20余人

C.有固定的营业场所和与业务相适应的通讯等信息传输设施

D、注册资金1万元以上

【答案】C

二十八、期货公司、证券投资咨询机构等财务顾问机构兼任上市公司独立财务顾问，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。 有下列情形之一的，不得兼任独立财务顾问。 一、通过合同或者其他安排持有或者合计持有上市公司5%以上股份。 二． 近两年，财务顾问与上市公司建立委托资产管理关系，相互提供担保。 三、 交易对方提供财务顾问服务 四、上市公司代表担任财务顾问监事

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

二十九、非公开发行公司可转换公司债券仅限于发行范围内的销售

A.机构投资者

B. 中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者

【答案】C

三十、除法律、行政法规外，与期货公司自营业务有关的部门规章和规范性文件还包括

一、 《证券公司风险控制指标管理办法》二． 《证券公司内部控制指引》

三、 《证券公司期货自营业务指引》

四、 《期货公司自营期货业务投资范围及有关事项规定》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

三十一、专项计划管理人应当及时向投资者披露可能对资产支持期货价值或者价格产生重大影响的重大波动。

A、向中国基金业商会和证券交易所报告，并抄送对管理人有管辖权的中国证监会派出机构

B、向中国基金业商会报告

C、向中国基金业商会报告，并抄送对管理人有管辖权的中国证监会派出机构

D、向中国基金业协会和证券交易所报告

【答案】A

三十二、期货公司开展资产管理业务，应当如实向客户披露的信息包括：

一、 期货公司业务资格 Ⅱ． 期货公司管理能力

三、 拟投资股票及订单数量 四． 可能的市场风险

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

第三十三条 期货公司负责制定融资融券协议的标准文本，确定特定客户的授信额度。

A. 业务执行部

B. 经营决策机构

C. 分支机构

D.监事会

【答案】A

34.下列关于期货公司分类监管的说法正确的是：

一、分类监管制度是期货行业的一项基本制度 二、中国证监会根据期货公司分类结果，对不同类型的期货公司实施不同的监管政策

三、分类监管制度对期货公司起到了正向激励作用 四、分类监管制度增强了期货公司抗风险能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

35.下列关于挂表名单的说法错误的是

A.观察名单为高度机密名单

B、期货公司无需对列入观察名单的公司或期货相关业务活动进行监控

C、期货公司已经掌握黑幕信息的，应当将涉及黑幕信息的公司或期货纳入观察名单

D、观察名单不影响期货公司业务

【答案】B

36、根据《证券投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的表述正确的是？

一、 根据产品或服务的不同风险等级，确定适合销售产品或提供服务的投资者类型

二． 根据投资者的不同分类，判断适合订购的产品或接受的服务 Ⅲ． 如果存在不匹配的情况，不主动向投资者推荐

四、 书面风险提示后，投资者仍坚持订购风险水平低于其风险承受能力的产品，并可向其销售产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

37.期货投资顾问职业操守的一般要求不包括

A. 完整、客观、准确地使用相关信息和资料

B.规范投资咨询文章、报告、意见在媒体上的发布