金融市场基础知识试卷及答案
选择题：在下列选项中，只有下列选项符合题型要求，不选或选错（1）不得分。 常年资本市场又称（）。
A：中间市场 B：货币市场 C：资本市场 D：二级市场
答案：C 解释：资本市场是指提供常年（1年以上）资金融资和交易的市场，包括股票市场、中期可转换债券市场和期货投资基金市场。 资本市场俗称中常年资本市场。
(2)在期货经纪业务中，期货经纪商委托申报富于期货自营业务的原则是()。
A：价格优先，时间优先 B：价格优先，客户优先 C：时间优先，价格优先 D：时间优先，客户优先
答案：D 说明：期货经纪商在委托申报丰富期货自营业务时的原则是时间优先、客户优先。
(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请在上海期货交易所显卡市场上市时，其公司股本总值不得超过人民币()亿元。
A:4000 B:5000 C:3000 D:1000
答案：B 分析：略
(4)根据基本工具的定义，金融衍生品可分为()。
A：股票衍生品、货币衍生品、利率衍生品 B：交易所交易工具、场外交易工具 C：远期、期货、期权和掉期 D：股票衍生品、债券衍生品、外汇衍生品
答：A 解析：根据基本衍生品的定义，金融衍生品可分为股票衍生品（基于股票或股票指数的衍生品证券交易历年真题，如期货证券等）、货币衍生品（基于各种货币的金融衍生品）衍生品. 如远期外汇合约、外币期权等）。 利率衍生品是以利率为基础的金融衍生品。 例如远期利率合约）。 （五）中小企业发行的私募债券利率不得超过建行同期抵押贷款基准利率的（）倍。 A:1 B:2 C:3 D:4
答案：C 分析：中小企业发行的私募债券，利率不得超过建行同期抵押贷款基准利率的3倍，期限应在1年（含）以上。
（六）按照有关制度规定执行。 首次公开发行股票的公司及其保荐人应当以询价方式确定股票发行价格。
A：保险公司 B：金融公司 C：个人投资者 D：符合中国证监会规定条件的机构投资者
答案：D 解析：自2005年1月1日起，我国开始对首次公开发行股票实行询价制度。 根据相关规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应当通过询价目标（符合中国证监会规定条件的机构投资者）确定股票发行价格。
（七）根据股东享有的权利和风险的不同，股票分为普通股和（）股。
A：国家股 B：法人股 C：优先股 D：注册股
答案：C 解析：根据股东享有的权利和风险的不同，股票分为普通股和优先股。
（八）股份公司发行的股票，注明投资者的投资份额及其权利义务的（）账簿。
A：所有权 B：债务 C：债权 D：优先受偿权
答案：A 解析：股票是由股份公司发行的证券交易历年真题，表明投资者投资股份的权属簿及其权利和义务。
（九）以我国期货交易市场开盘价为依据的竞价原则为（）价竞价。 A：时间 B：连续 C：议价 D：收藏 答案：D 分析：我国的开盘价是集合竞价的结果。 (10) LIBOR 指()。
A：澳大利亚联邦基金利率 B：纽约同业拆借利率 C：台湾建设银行同业拆借利率 D：北京同业拆借利率
答案：B 说明：在国际货币市场上，最典型和最具代表性的银行同业拆借利率是纽约农业银行同业拆借利率（1ⅠBOR）。
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