证券市场基础知识历年真题|2023年证券从业《证券市场基本法律法规》第三章考试内容-证券从业

2023年期货从业人员《证券市场基本法律法规》第三章考试内容如下：

第三章期货公司业务规范

第一节 期货经纪

了解期货公司经纪业务的主要法律法规； 熟悉期货经纪业务特点； 掌握期货公司经纪业务营销管理的主要内容、证券经纪系统的主要内容、账户管理、客户适格性、客户交易结算资金三方存管等。 管理、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、委托管理、指定交易托管、转账挂失等环节的基本规则、业务风险及监管要求； 掌握经纪业务严禁行为； 了解经纪业务风险防范原则 主要内容：熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理办法。

熟悉沪港通、深港通的股票范围及主要交易规则； 了解期货基金营运者持有恒生指数通相关业务的内部管理及业务流程的基本要求； 把握科创板、创业板市场定位和投资者适当性管理要求：了解科创板和创业板市场的特殊交易机制； 掌握存托凭证的定义、存款人和托管人的职责、投资者保护机制； 掌握沪伦通定义及投资者适当性管理要求； 了解沪伦通与沪深港通业务模式的区别； 了解上海期货交易所的定位、特殊交易机制和投资者适当性管理要求。

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第二节 期货投资咨询

掌握期货投资咨询、证券投资咨询、发布期货研究报告的概念和基本关系； 熟悉期货投资咨询机构和人员的管理要求； 掌握监管部门对期货研究报告发布的相关规定； 掌握监管部门对期货投资顾问业务的相关规定； 掌握期货公司、证券投资咨询机构及其从业人员对外开展期货投资咨询业务活动的有关规定； 掌握使用“股票推荐软件”从事期货投资咨询业务的相关规定； 了解期货基金运作机构使用台湾机构期货投资咨询服务的相关规定。

掌握期货投资顾问行为规范； 了解监管部门和自律组织对期货投资咨询业务的监管办法和自律管理办法。

第三节 与期货交易和证券投资活动相关的财务顾问

了解上市公司招投标、上市公司重大资产重组等主要法律法规； 熟悉财务顾问业务的资质要求； 熟悉上市公司并购财务顾问业务的业务规则； 熟悉财务顾问的监管要求和法律责任。

第四节 期货承销与保荐

了解期货公司发行承销业务的主要法律法规； 熟悉期货发行上市保荐业务的一般规定； 了解期货发行和承销信息披露的相关规定； 承保相关规定的法律责任。

第五节 期货公司保证金和融券等授信业务

了解期货公司授信业务的主要法律法规； 熟悉融资融券业务的基本原则和业务资质要求； 掌握融资融券业务的账户制度； 熟悉融资融券业务客户申请、客户资信调查、客户选择标准；掌握融资融券业务协议及风险声明的基本内容； 熟悉融资融券业务债务担保的相关规定； 掌握标的期货、保证金和抵押品管理规定； 处理规定； 掌握监管部门对融资融券业务的监管措施； 了解转融通业务的基本概念和主要规则； 了解转融通业务中的资金和期货来源及权益处理； 了解科创板转融券期货和创业板转融券业务的基本概念和主要规则。

熟悉股票质押式回购、约定购回、质押报价式回购业务的主要规则； 了解股票质押式回购、约定购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置和异常交易处理等通常规定证券市场基础知识历年真题。

第六节 期货自营业务

了解期货公司自营业务的主要法律法规； 掌握期货自营业务投资范围的规定； 了解期货自营业务的决策和授权要求； 掌握与期货自营业务相关的风险控制指标； 了解期货自营业务的基本操作要求； 掌握自营业务严禁行为； 了解可转换债券交易的相关监管要求； 熟悉期货自营业务的监管措施和法律责任。

第七节 期货资产管理

熟悉期货公司开展资产管理业务的法律法规制度和基本要求； 掌握资产管理业务的种类。

掌握金融机构开展业务的基本原则、基本职责、代理销售要求、投资范围、禁止资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分类要求、渠道嵌套要求、人工智能技术要求和监管原则资产管理业务等等。

了解期货公司大额资产管理业务的基本概念和规范要求。

掌握期货资产管理业务的一般规定； 掌握资产管理业务人员、合同、募集推广、委托资产来源等方面的要求； 掌握资产管理计划设立、销售条件和投资交易要求； 权力和义务； 掌握期货公司以自有资金参与资产管理计划及关联交易的要求； 熟悉资产管理计划的托管要求和终止情况； 掌握资产管理业务严禁行为的相关规定证券市场基础知识历年真题。

熟悉期货公司开展资产期货业务的主要规则； 了解专项计划经理的主要职责； 了解特别计划的准备和运作的一般程序； 了解资产支持期货上市转让的相关规定； 熟悉资产期货业务尽职调查规定； 了解资产支持期货信息披露的相关要求； 熟悉资产期货业务基础资产负面清单。

了解合格境外机构投资者境内期货投资和合格境内机构投资者境外期货投资的相关监管规定。