证券交易历年真题|2020年证券从业资格考试真题答案模拟题库试卷网课视频

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第一章 期货市场基本法律法规

第一节 期货市场法律法规制度

1、选择题（下列选项中只有一项符合题型要求）

1 下列关于法律关系的说法错误的是（ ）。 【2019年6月真题】

A、法律主体主要包括自然人、组织和国家

B．法律关系的客体包括人格

C．法律关系由主体、客体和内容构成

D．对于一个自然人来说，有权力的能力必须有行动的能力

【答案】D看答案

【分析】法律关系由主体、客体和内容三要素构成。 法律关系的主体，简称“法律主体”，是法律关系的参与方，主要包括自然人、组织和国家。 法律关系的客体包括物、人、人格、精神成就和行为。 D项，对于自然人来说，有权力的能力并不一定有行动能力。

2 下列属于期货监督管理机构制定的部门规章的是（ ）。 【2019年3月真题】

A。 《证券公司融资融券业务管理办法》

B． 《期货交易管理办法》

C。 《中华人民共和国公司法》

D． 《中华人民共和国期货投资基金法》

[答案] A看答案

【解析】B项属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序实施法律规定或者行使职权而制定的各种规范性法律文件； CD和2属于法律，是指省人民代表大会和省人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

3 《证券公司监督管理规则》属于（）。 【2018年10月真题】

一条法律

B、部门规章制度

三、行政法规

D、自律规则

【答案】C看答案

【分析】《证券公司监督管理规则》是我国期货市场对期货公司进行监督管理的重要行政法规。 生效日期。

4 下列属于国务院制定并实施的行政法规的是（ ）。 【2017年6月真题】

A。 《证券公司融资融券业务管理办法》

B． 《公司可转换债券发行与交易管理办法》

C。 《证券公司监督管理规则》

D． 《中华人民共和国期货投资基金法》

【答案】C看答案

【分析】国务院制定实施的期货管理法规主要包括《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理细则》和《证券期货投资咨询管理细则》证券公司风险处置》。

5 下列关于期货市场法律法规的说法正确的是（ ）。 【2017年4月真题】

A。 《证券公司监督管理办法》和《证券公司风险处置办法》为部门规章

B． 证券投资基金法是法律

C。 《证券法》是一部行政法规

D． 《证券发行与承销管理办法》是自律规则

[答案] B 看答案

[分析] A项《证券公司监督管理规则》和《证券公司风险处置规则》是行政法规； C项《证券法》为基本法； D项《证券发行与承销管理办法》为部门规章。

6 《企业可转换债券管理细则》属于（）级规定。 【2016年10月真题】

一、行政法规

B．法律

C、自律规则

D、部门规章制度

[答案] A看答案

【分析】我国期货市场的法律法规体系包括：①法律； ②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权力，为执行法律规定或者按照法定程序行使职权而制定的各种规范性法律文件，如《证券公司监督管理办法》、 《企业可转换债券管理办法》等； ③部门规章； ④规范性文件； ⑤行业自律规则。

7 下列法律由省人民代表大会或省人民代表大会常务委员会（）起草并实施。 【2016年7月真题】

A。 《期货交易管理办法》

B． 《中华人民共和国期货法》

C。 《证券公司监督管理规则》

D． 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

[答案] B 看答案

[分析] AC《期货交易管理细则》和《证券公司监督管理细则》两项由国务院制定实施； D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国期货监督管理委员会制定并施行。

8 下列有关期货市场法律法规的说法，错误的是（）。 【2013年12月真题】

A．期货市场法律法规体系，包括自律规则

B．行政法规由省人民代表大会常务委员会起草

C.法律由省人民代表大会或省人民代表大会常务委员会起草

D．部门规章由期货监管部门会同有关部门制定

[答案] B 看答案

[解析] B项行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为实施法律规定或者依照法定程序行使职权而制定的各种规范性法律文件。 期货市场行政法规主要有《证券公司监督管理细则》、《证券公司风险处置细则》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理暂行办法》等。证券交易所风险基金、期货交易管理细则、企业转让管理规定。 债务管理规则等

9 下列有关期货市场法律法规的说法，错误的是（）。 【2013年3月真题】

A．分为五个层次：法律、行政法规、部门规章、规范性文件和自律规则

B、期货交易所制定的规则属于自律规则

C。 《证券公司监督管理细则》和《证券公司风险处置细则》为部门规章

D、现行期货市场法律主要有《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》等。

目录

第一部分历年真题及解读

期货从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解读（一）

期货从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解读（二）

期货从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解读（三）

期货从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解读（四）

期货从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解读（五）

第二部分考前试题及解读

期货从业资格考试《证券市场基本法律法规》预试题及解读

简单的介绍

本书是期货业从业资格考试“证券市场基本法律法规”科目的解读及考前试题。 全书由两部分组成：第一部分为历年真题及解读，精选5套机考真题，每道真题均提供答案和详解； 第二部分是考前试题及解读，根据最新的考试大纲和近几年的命题规则，精心编制了一套考前试题，并对所有试卷进行了分析和讲解。详细按照教学大纲和法律法规。

本书提供电子书和纸质书，方便对照和备读。

第一部分历年真题及解读

期货从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解读（一）

1、选择题（共50题，每小题1分，共50分），下列选项中只有一项符合题型要求，不选或选错不得分选择。

1 境外成熟资本市场的期货经营机构通常为（）。

A、使用直销渠道

B.结合直接和间接营销渠道

C、利用网络营销渠道

D、使用间接营销渠道

[答案] B 看答案

【分析】直销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即期货公司直接向客户销售或提供产品和服务。 间接营销渠道是指通过中间商或中间人进行产品流通。 海外成熟资本市场的期货经营者通常采用直接和间接相结合的营销渠道，尤其是分支机构、期货经纪商等中介机构是比较有效的营销渠道。

2以下哪个环节起到了投资者教育的作用？ ()

A。 签署《风险声明》和《客户须知》

B． 签订《证券交易代理合同》

C．开立资金账户，建立第三方存管关系

D． 与建行签订《客户交易结算资金存管合同》

[答案] A看答案

【分析】“解释业务规则、协议内容、厘清风险、签署《风险声明》和《客户须知》”的环节，实际上起到了投资者教育的作用。一般来说，《风险声明》会告知客户，参与从事期货投资将包括但不限于以下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力风险等风险。

3 以公开募集方式设立的，发起人认购的股份不得超过公司股份总数的（ ）股。

A。 25%

B． 35%

C。 50%

D． 60%

[答案] B 看答案

[说明] 可以发起或募集筹建股份有限公司。 以公开募集方式设立的，发起人认购的股份不得超过公司股份总数的35%； 法律、行政法规另有规定的，从其规定。

4 公司从税前收入中提取法定社保后，提取任何社保须经（ ）决议。

一、董事会

B、监事会

C、股东大会

D．主管

【答案】C看答案

[分析] 公司从税前收入中提取法定社会保险后，经股东大会决议或股东大会决议后，还可以从税前收入中提取任何社会保险。 公司弥补巨额亏损和退出社会保险后的剩余税前收入，股份公司按股东持股比例分配，但股份有限公司章程规定：不按持股比例分配。

五、（）负责客户信用资金保管的证券交易历年真题，应当按照客户信用资金存管合同的约定，拒绝期货公司违规的资金划拨指令。

A、投资建设银行

B．中央建设银行

C．商业建设银行

D、国内建设银行

【答案】C看答案

【分析】负责客户信用资金存管的指定商业建行应当按照客户信用资金存管合同的约定，拒绝期货公司违规的资金划转指令； 发现异常情况的，应当要求期货公司作出说明。 并向中国证监会和公司注册地派出机构报告。

6 融资保证金比率是指客户在融资开仓时支付的保证金与融资交易金额的比率，估算公式为（）。

A。 保证金比例=保证金/（以保证金开仓的期货数量×买入价格）×100%

B． 保证金比例=保证金/（融券卖出期货数量×卖出价格）×100%

C。 保证金比例=保证金/（以保证金开仓的期货数量×收盘价）×100%

D． 保证金比例=保证金/（融券卖出期货数量×收盘价）×100%

[答案] A看答案

【解析】融资保证金率是指客户在融资开仓时支付的保证金与融资交易金额的比率。 计算公式为：融资保证金比例=保证金/（融资开仓期货数量×买入价格）×100%。

七、投资者在期货交易所进行期货交易，持有或者通过合同、其他安排与他人共同持有上市公司已发行股份达到（ ）的，继续竞购的，应当依法向上市公司认购。 股东对上市公司的全部或部分股份发出投标。

A。 25%

B． 30%

C。 35%

D． 75%

【答案】D看答案

【分析】投资者通过期货交易所期货交易，通过合约或者其他安排持有或者合计持有上市公司75%已发行股份证券交易历年真题，并继续竞买的，应当依法向上市公司提交. 公司全体股东发出收购上市公司全部或部分股份的要约。

8. 犯秘密交易、泄露不正当信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者有期徒刑，并处罚金违法所得（ ）元。

A。 1次以上3次以下

B． 1次以上5次以下

C。 2次以上4次以下

D． 3次以上10次以下

[答案] B 看答案

【解析】根据《刑法》第一百八十条规定，知悉期货、期货交易不正当信息或者非法获取期货、期货交易不正当信息的，构成秘密交易、泄露不正当信息罪。 情节严重的，处五年以下有期徒刑或者有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金； 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

9 下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。

A、基金财产的保管

B、遵守基金合同

C. 支付基金认购费及所需费用

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