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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题（五）
1.下列关于违反规定泄露重要信息罪的说法正确的是（ ）。
A、本罪实行双重处罚制度，即公司和直接责任人员均受处罚
B、作案对象仅包括财务会计报告
C、犯罪主体仅包括直接责任人员，不包括公司
D、给股东、债权人造成直接经济损失50万元以上的，可以提起公诉
【答案】D
【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案起诉标准的规定（二）》第六条规定，有信息公开义务的公司、企业依法向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者其他依法应当披露的重要信息未按照规定披露，造成股东直接经济损失的，债权人或者其他人累计数额在五十万元以上的。
2、根据《证券公司投资银行业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行业务内部控制的表述错误的是（ ）。
A.不得以业务承包或其他承包方式开展投资银行业务证券交易历年真题，或以其他形式实施过度激励
B.不要将投行人员的工资收入与其所承担项目的收入直接挂钩
C、负责投资银行项目主要管理或执行的人员收入的延期支付期限原则上不少于5年
D、开展投资银行业务时，应在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
【答案】C
【解析】C项，根据《证券公司投资银行业务内部控制指引》，投资银行项目主要管理或执行人员的延期支付期限不得少于3年原则。
3、非公开募集资金的备案登记机构为（）。
A、证券交易所
B．中国证券监督管理委员会
三、基金业协会
D、中国人民银行
【答案】C
[解说]根据《证券投资基金法》，基金管理人担任非公募基金，应当按照规定向基金业协会办理登记手续，报送基本信息。 非公开募集基金募集后，基金管理人应当向基金业协会备案。
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