证券交易历年真题|基金从业《证券投资基金》习题及答案：基金公司投资管理部门设置

一、基金执业《证券投资基金》习题及答案：基金公司投资管理部门设置，更多基金从业资格考试信息，请访问考吧基金从业资格考试网站。

A、投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

B、投资决策委员会审议公司投资管理制度和流程

C、投资决策委员会管理基金公司的重大投资活动

D、投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

参考答案：D

参考分析：D项，投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和方案制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

2.关于基金公司交易部职能的表述，错误的是（ ）。

A. 交易部为基金公司普通保密部门，与其他部门具有相同的保密要求

B、基金采用集中交易制，即基金的投资决策和交易执行职能分别由基金管理人和基金交易部承担

C、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

D、交易部门在交易过程中严格执行相关规定，运用技术手段杜绝违规行为

参考答案：A

参考分析： 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈。 基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日的投资交易证券交易历年真题，在交易过程中严格执行相关规定，利用技术手段避免违规行为。 为提高交易效率，有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采用集中交易制证券交易历年真题，即基金的投资决策和交易执行职能由基金管理人和基金承担。交易部门分别。 A项，交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

2.基金从业人员《证券投资基金》习题及答案：不同类型投资者的特点，更多基金从业人员资格考试信息，请访问考吧基金从业人员资格考试网站。

1、（）影响投资者的风险态度和流动性要求。

A. 投资期限

B.收入水平要求

C. 风险承受能力大小

D. 监管制度的优势和劣势

参考答案：A

参考分析：投资期限的长短影响投资者的风险态度和流动性要求。 投资期限越长，投资者可以承担的风险就越大。

2、一般认为（ ）对个人投资者更为重要。

A. 风险承受能力

B. 风险承受能力

C. 冒险意愿

D. 收入要求

参考答案：C

参考分析：投资者的风险承受能力取决于其风险承受能力和意愿。 一般认为，风险承担意愿对个人投资者更为重要。

3、2020年11月基金从业人员《证券投资基金》真题答案解析。更多基金从业人员资格考试信息，请访问考吧基金从业人员资格考试网站。

1. 有两种证券A和B，某投资组合购买30%的资金购买证券A，70%的资金购买证券B，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为15%，证券组合的收益率为 ( )。

A.7.5%

B.8%

C.8.5%

D.9

参考答案：C

参考分析：

证券组合收益率=证券A收益率*证券A投资比例+证券B收益率*证券B投资比例，则证券组合收益率=5%*30%+10%*70% = 8.5%。

考点：掌握证券投资组合收益率的计算

章节：第 12 章第 1 节

2、零息债券期限为5年，其麦考利久期为()

A. 少于 5 年

B、无法确定

C、5年以上

D. 等于 5 年

参考答案：D

参考分析：

零息债券的久期等于其麦考利久期。

考点：长期掌握

章节：第 8 章第 2 节

3、某基金资产总额60亿元，负债总额10亿元，发行基金份额40亿股。 该基金的基金份额净值为（ ）元。

A.1.5

B.1.75

C.1.25

D.1.2

参考答案：C

参考分析：

基金份额净值=基金资产净值/基金份额总额=（基金资产-基金负债）/基金份额总额，将各值带入公式：基金份额净值=（60-10）/40= 1.25元。

考点：掌握基金资产估值概念

章节：第18章第1节

4、投资者买入某股票10,000股，应缴纳的税款不含(D)项。

A. 转让费

B、手续费

C. 证券交易监管费

D、印花税

参考答案：D

参考分析：

分析：2008年9月19日，证券交易印花税仅对转让方征收1‰，不再对受让方征收。

考点：掌握投资者投资基金涉及的税项

章节：第 19 章，第 2 节

5.关于每日选择性收益分配的普通货币市场基金，下列说法正确的是（ ）

A、当日赎回的基金份额不享有前一日的基金分配权

B、股利再投资形成的股份不再享有分配权

C、当日认购的基金份额，自当日起享有基金分配权

D、分配给投资者的收益来源为基金投资的货币市场工具等资产的收益

参考答案：D

参考分析：

分析：当日申购的基金份额自下一工作日起享有基金分配权，当日赎回的基金份额自下一工作日起不享有基金分配权。当天购买，次日起享有基金分配权

考点：掌握货币市场基金的利润分配

章节：第19章第1节

6.关于基金业绩评价，下列说法错误的是（ ）

A. 大盘风格股票型基金和小盘型股票型基金，基金业绩没有可比性

B. 黄金主题基金和军事主题基金，基金业绩不具有可比性

C.场外货币基金与场内货币基金，基金业绩不具有可比性

D.偏股型混合型基金和偏债型混合型基金，基金业绩不具有可比性

参考答案：C

参考分析：

分析：根据基金业绩评价的可比性原则，同类基金可以进行业绩比较。

考点：基金业绩评价方法的理解

章节：第 15 章，第 5 节

7. 以下哪类私募股权投资的策略通常是为初创企业提供资金？ ()

A、风险投资

B、并购投资

C. 成长股权

D. 危机投资

参考答案：A

参考分析：

分析：风险投资一般采用股权形式，将资金投资于提供创新专业产品或服务的初创公司。 从事风险投资的人员或机构称为“天使投资人”。

考点：理解私募股权投资的战略形态

章节：第 10 章第 2 节

8.关于单利和复利，下列说法错误的是（A）

A. 单利考虑利息的时间价值

B.复利考虑了本金的时间价值

C. 单利考虑本金的时间价值

D.复利考虑了利息的时间价值

参考答案：A

参考分析：

说明：复利考虑了利息的时间价值。

考点：掌握金钱的时间价值

章节：第 6 章第 1 节

9.关于沪港通和港股通，下列标记正确的是（）

A. 所谓沪股通，是指投资者委托香港券商通过香港联交所设立的证券交易服务公司向上海证券交易所申报，买卖在上海证券交易所上市的股票，规定的范围。

B、所谓港股通，是指投资者委托内地证券服务商通过上海证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联交所申报，买卖在上海证券交易所上市的股票在规定的范围内。

C. 所谓港股通，是指投资者委托香港券商通过香港联交所设立的证券交易服务公司向上海证券交易所申报，买卖在上海证券交易所上市的股票。指定的范围。

D、所谓沪股通，是指投资者委托内地证券服务公司通过上海证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联交所申报，买卖在上海证券交易所上市的股票。指定的范围。

参考答案：ABCD

参考分析：

解析：沪股通是指投资者委托香港券商通过香港联交所设立的证券交易服务公司向上海证券交易所申报，买卖在规定范围内在上海证券交易所上市的股票。

考点：认识沪港通

章节：第 27 章，第 2 节

10.关于财务报表，下列说法错误的是（ ）

A、现金流量表有助于了解公司获取现金、创造现金流量、支付股利和偿还债务的能力

B. 利润等于收入减去成本和费用

C、根据会计准则要求，三大财务报表应按权责发生制编制

D、现金流量表由经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量组成

参考答案：C

参考分析：

解析：现金流量表是以现金为基础（即实际现金流入和实际现金流出）编制的。

考点：掌握财务报表

章节：第 6 章第 1 节